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為提升公司私募基金管理人合規(guī)及內(nèi)控管理質(zhì)量，夯實基金從業(yè)人員募集業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控意識，強化全員知法守法工作作風(fēng)，秦嶺科創(chuàng)投于近期組織全體員工進行了私募基金募集業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)，本次培訓(xùn)由合規(guī)風(fēng)控部高級風(fēng)險官楊斐主講。
培訓(xùn)會上，基于公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和監(jiān)管自律機構(gòu)關(guān)注重點，結(jié)合證監(jiān)會和中基協(xié)相關(guān)要求全流程梳理了私募基金募集業(yè)務(wù)核心要點，突出強調(diào)實操層面的合規(guī)要求及文件模板，對私募基金募集業(yè)務(wù)形成指引。參訓(xùn)人員結(jié)合公司業(yè)務(wù)實踐，就具體私募基金產(chǎn)品發(fā)行步驟及項目的募集對象適配性資料進行詳細溝通，為后續(xù)基金產(chǎn)品募集、備案工作的順利開展做好準(zhǔn)備。
近年來，證監(jiān)會和中基協(xié)對私募基金管理人的監(jiān)管日趨規(guī)范和嚴格。私募基金行業(yè)的競爭已不僅局限于投資管理能力，還包括合規(guī)風(fēng)控能力。秦嶺科創(chuàng)投作為陜煤集團科技研發(fā)板塊唯一的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，應(yīng)時刻堅守合規(guī)要求，將合規(guī)意識內(nèi)植于心，外化于行。為了樹立講法規(guī)、學(xué)業(yè)務(wù)、強作風(fēng)的思想意識，打造“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責(zé)”的合規(guī)文化，秦嶺科創(chuàng)投2023年計劃按月度組織合規(guī)風(fēng)控系列培訓(xùn)，內(nèi)容包括私募基金行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)解讀、防范內(nèi)幕交易培訓(xùn)、宣傳推介及銷售禁止行為培訓(xùn)、投資者適當(dāng)性培訓(xùn)等。切實做到“業(yè)務(wù)開展、合規(guī)先行”，將合規(guī)工作扎實地融入到公司經(jīng)營和發(fā)展戰(zhàn)略的方方面面。